。本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨、其他款项收付指令、资金清
错误指令指基金托管人无法根据本协议约定检查出错误的指令)对基金造成的损失★,由基金
（3）按基金管理人与基金托管人书面约定的程序和安全措施发送的电传★；
（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为★，以及依照法律法规有关规定，由中国证
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%★。本基金所指的现金不包括结算备付金★、存出
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务★；国内外结算；承兑、贴现、
、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可
（3）临时基金管理人★：新任基金管理人产生之前★，由中国证监会指定临时基金管理人；
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册★：
股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%。现金或者到期日在一年以内的政府
生效日期★。被授权人变更通知自其载明的日期生效，基金托管人收到变更通知的日期晚于载
在任何交易日日终★，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%★；
注册资本：人民币35,640★,625★.71万元
对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责★。境外托管人
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力★。
针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票★、债券等金融工具，具体包括：
金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定，开立进行基金的投
本基金基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的1.0%年费率计提。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制★，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
信息或通知的情况下，基金托管人及其境外托管人对其根据基金管理人指令或善意原则做出
金托管人和基金管理人分别独立地设置★、记录和保管本基金的全套账册。基金管理人应向基
（以下简称《通知》）、
向特定对象、按指定金额、时间和方式划拨托管资产。在没有关于接收对象变化情况的实际
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
金财产损失的，基金托管人不承担责任★。因境外投资行为所在地的法律、法规、监管规章之
的编制★。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券★、期货相关业务资格的会计师事
管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上（含2/3）表
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
托管人，不论证券以何人的名义登记★。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名方
基金资产净值的30%★；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具★。
人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上★，基金管理人有权对基金托
证券账户及投资所需的其他账户★。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规
权证、期权、期货等金融衍生产品★、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂
涉及到存款银行选择方面的风险★。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此
产支持证券期间，如果其信用等级下降★、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
在收到基金管理人的指令后，按下述方式收付现金★、或收付证券★：(a)按照交易发生的司法
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
衍生业务；银行卡业务；电话银行★、网上银行★、手机银行业务；办理结汇★、售汇业务；经国
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规
除其所垫付的现金及相关的合理费用。若相应账户中的金额不足★，基金管理人应当按照基金
外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等★，但
务；每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金管理人境外投资情况★，
金托管人发出指令的人士★，可包括境外投资顾问及其被授权人★；
成清算交收，由此给基金及基金托管人造成的损失或由此所产生的相关费用应由基金管理人
（简称“税收”
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
责任，相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责
基金管理人同意★，基金托管专户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人
资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场
基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息★，包括但不限于以下内
式实际持有，要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境
立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，基金托管人与境外托管人应配合解决。如果
（五）基金管理人★、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法律法规规定的
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0★.2%的年费率计提★。托管费的计算方法如下：
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费★、销售服务费等，根据本托管
实益所有人(beneficialowner)的方式持有基金财产中的所有证券。
定的特殊情形除外★。法律法规另有规定，从其规定。针对境外投资部分★，应当在超过比例后
入★、卖出国债期货合约价值★，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关
持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，
托管协议的要求保管托管资产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承担责
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突★。托管协议的修改和变更应报送中国证监会备案。
交易结算指令及代为行权指令、实物券的交收或转让等；
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
（2）现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
订立本协议的目的是明确汇添富全球消费行业混合型证券投资基金（以下简称基金或本
的基金资产净值占本基金基金资产净值10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金管理人造成损失★，否则基金托
询、见证业务；贷款承诺；企业★、个人财务顾问服务★；组织或参加银团贷款★；外汇存款；外
除非基金管理人按指令程序发送的指令另有规定★，否则★，基金托管人和其境外托管人应
基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由★、支付时间、到账时间、金额、账户
担相应责任。然而，在判断境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为时，应根据基金托管人
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
金管理人签署文件或做出适当行动。双方同意★，如有关指令违反相关法律法规或当地市场惯
（7）审计：基金管理人职责终止的★，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金
exchangetradedfund★,ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区
发送基金管理费划款指令★，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支
的名单★、权限、期限、预留印鉴和签字样本等事项的书面授权通
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托
（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例
（1）自开设境外结算账户之日起5日内，将有关账户的详情报告外管局；
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人★、基金
该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章★，协议当事人双
E为前一日的基金资产净值
基金托管人与基金管理人按工作日对境内、境外托管账户进行核实★，确保账实相符。
基金管理人应当在季度结束之日起的15个工作日内完成季度报告的编制★；在上半年结
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息★、利息和
及本协议的规定的情况下，对基金管理人或基金财产所产生的影响，不承担责任。在上述情
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
★。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分基金的信息披露★”约定
E为C类基金份额前一日基金资产净值
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
合本协议约定的指令）执行★，给基金管理人、基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任★。
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％；
例或本协议约定★，基金托管人无须执行该指令，但基金托管人应在无不合理的延误下尽快通
《公开募集开放式证券投资基金流动性风
（6）基金管理人与基金托管人书面约定的根据基金管理人规定的条件经测试鉴定的其
各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定★、基金收益分配★、相关信
（二）基金管理人★、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财产★。
限内★，依据相关业务规则和指令程序发送指令★。指令发出后，基金管理人应及时电话通知基
针对境外投资★，本基金可投资于下列金融产品或工具★：在已与中国证监会签署双边监管
（4）基金托管人自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管人按基金管理人的指令，
务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金年报中的财务报告部分，经有从事证券、
《通知》及其他有关规定进
金开立的资产托管专户中。基金托管人自基金财产划入基金托管专户之日起履行本协议项下
本★。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人★、负责人或授权代
适当签署或基金托管人无法按基金管理人和基金托管人双方同意的方式验证指令的表面真
（三）基金管理人★、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益★。
卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关
投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定，应及时以书面或电话或双方认可的其他方式
让、转移或存托基金财产,接收或交付所买卖证券或其它工具，并支付或收取相应款项★。
理相应的业务交接手续时★，基金托管人和境外托管人应继续遵循诚实信用、勤勉尽责的原则★，
托管签订的次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨慎、
日本★、香港和加拿大等国家或地区。投资各个市场股票及其他权益类证券市值占基金资产的
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，本基金管理人在
金托管人在收到基金管理人撤销或变更其指令前，按基金管理人指令根据本协议条款代表基
示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任★。
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
规定或者基金合同★、托管协议约定★，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别
管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金
基金管理人应及时完成报表编制★，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据★、基金定期报告、
进行追偿★。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当
从事证券相关业务资格的注册会计师★、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全★，保护基金份额持有
易仲裁委员会在北京市仲裁★，按照申请仲裁时该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决
基金托管人、境外托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因
基金管理人进行基金会计核算★，基金托管人对本基金的基金资产净值计算进行复核★。基
立即通过友好协商决定如何执行本协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后，协议双方须
行信息披露外★，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信
对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人在发送指令时，应为基
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归
指令程序：指本协议约定以及基金托管人和基金管理人双方不时以书面方式
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金
上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合
证券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上
何信息以任何方式向任何第三方披露，基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册及
后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日期
明日期的，自基金托管人向基金管理人发出确认回复后生效。基金管理人在基金托管人确认
的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，至少应
到提示后，应及时对提示内容予以确认★，如无异议★，应在基金管理人给定的合理期限内改进，
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的40％★。前述比例限制计算，基金因参与
的服务★，而非投资服务。除下列第4.6项及法律法规明确另有规定外，基金托管人及其境外
身份的方法。基金管理人应向基金托管人提供被授权人人名印鉴的预留印鉴样本和签字样
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％；
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管协议上盖
E为前一日的基金资产净值
前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承担责任。但基金托管人应根据基金管
（4）除中国证监会另有规定外★，担保物可以是以下金融工具或品种：
基金托管资格批文及文号★：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)★、《公
在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及相关汇兑手续★，或将基金财产划回基
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
基金托管费每日计算★，逐日累计至每月月末★，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
理努力执行，并将执行结果按本协议约定通知基金管理人和授权范围内的境外投资顾问★。基
法律责任★，赔偿基金份额持有人和基金托管人（或基金管理人）遭受的全部直接损失。
其中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内★。
财产投资于证券所产生的权利等有关事项。本协议项下基金管理人所有境外指令仅通过基金
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
基金管理人应按照《试行办法》和有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权
（5）公告★：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的决议生效后2日内
应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用
（3）临时基金托管人★：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
（以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理
管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国证监会
修改的基金管理人被授权人就托管资产向基金托管人发送指令的
上述“12★.1基金费用的种类”所列其他类型费用，根据有关法规及相应协议规定，按
（9）利用融资购买证券★，但投资金融衍生品除外★；
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）
诚实信用，严守秘密★。基金管理人和基金托管人负责办理与基金有关的信息披露事宜时，对
基金管理人应理解，基金托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息
月31日的基金份额持有人名册★。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后★，可
（5）公告★：基金管理人更换后★，由基金托管人在更换基金管理人的决议生效后2日内
被授权人应以下述任何一种方式向基金托管人发送指令：
外托管人，并对境外托管人在履行职责过程中因过错、疏忽等原因而导致基金财产的损失承
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
现投资指令或资金汇出入违法★、违规，应当及时向中国证监会★、国家外汇管理局报告★；
期政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的
管理人应对传递的申购、赎回★、转换等数据真实性负责★。基金托管人应及时查收净申购资金
（4）中国证监会和国家外管局规定的其他报告事项；
进行终止清算时★，不得将基金财产归入其清算财产★。基金托管人应自身，并尽商业上的合理
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润★、基金收益分配对象、
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料★，及
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》★、本协议或有关法
（4）本基金境内投资的，还须遵循以下限制：
因基金管理人原因发生超买行为，应按当地证券交易市场规则或市场惯例完成融资，用以完
同》和本协议另有规定外，基金管理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任
基金管理人和基金托管人本着平等自愿★、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
程序和方式★；
件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存时间应符合相关法
并由基金托管人作为资产持有人★，基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股
报告★。如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。对于
人及相关操作人员以外的任何人披露、泄露，但法律法规另有规定或有权机关另有要求的除
香港市场可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进行投资，投
（四）本协议一式六份，基金管理人和基金托管人各持二份★，上报中国证监会和外管局
并按基金管理人的指令处置资产★。在上述划拨资产的过程中，在途现金不计利息。
管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
（4）备案★：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案★；
通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期
基金管理人的指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。基金托管人依据本协议约定正确
（7）审计★：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金
称和持有的基金份额★。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
★、《试行办法》★、
（1）S.W.I★.F.T.指示★，经双方认证的S.W.I.F★.T.安排；
未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管
金财产投资所在地法律法规、监管要求、证券市场规则或市场惯例作为或不作为而造成的损
（二）本托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册
保险代理业务；代理政策性银行★、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
本基金的管理费按前一日基金资产净值1.2%的年费率计提★。计算方法如下：
（4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；
金托管人书面确认过的方式发送给基金托管人★，基金托管人在收到授权通知后向基金管理人
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法
成立时间：2005年2月3日
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
基金销售服务费每日计提★，逐日累计至每月月末★，按月支付★。经基金管理人与基金托管
在任何交易日日终，本基金持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时
基金托管人收到被授权人按本协议约定的方式发出的指令后，对于电子指令应根据双方
、基金合同★、
基金管理人和基金托管人每工作日结束后或与基金管理人约定的时间核对托管资产的
更新的招募说明书★、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
（5）从
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%★；
（2）参与正回购交易★，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
基金财务报表由基金管理人编制★，基金托管人复核。
方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为
金管理人指定的账户★，或完成投资相关的资金交收与证券交割★，或支付相关费用★。
托管人及其境外托管人的通知，从基金资产向境外托管人补足所需现金缺额，否则境外托管
本基金A类基金份额不收取基金销售服务费，C类基金份额的基金销售服务费年费率为
情况下垫付完成交易所需现金。基金管理人认可，境外托管人有权向本基金收回所垫付的现
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
工具等资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%★，其中持有任一国家或地
基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立★，基金管理人应提供所有必要协助。
（七）基金托管人对基金管理人的有效指令（即符合本协议约定的指令）拖延或拒绝执
间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担★。基金托管人对基金托管人及其境外
向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任
被授权人：基金管理人的授权通知所指定的有权就托管资产按指令程序向基
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有
《基金合同》及本协议的要求保管托管资产的
管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查★。基金管理人对基金托管人履行托管职责情况
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人★。如因基金持有的资产所产生的应收资产★，
理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上（含2/3）表
行为，应立即报告有关监管机构，同时通知基金管理人★；由基金管理人限期纠正，并将纠正
规定或监管机构之要求，导致基金托管人和/或境外托管人无法履行本协议项下之义务或基
证、国债期货、股票期权等），债券（国债、金融债、企业（公司）债★、次级债、可交换债
规定或监管机构之要求的变更导致基金托管人和/或境外托管人无法履行本协议项下之义务
行为，基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交易所规则★、市场
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债
依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人
（1）境外托管人根据基金托管人转达的基金管理人的指令，根据行业惯例，售出★、转
金托管人执行指令留出所必需的时间。基金管理人未能留出足够的执行时间★，致使指令未能
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券★，并假设对持有的股本权证行使转换；
律法规的有关规定，可不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金管理人收
注册资本★：人民币132,724,224元
任★。但基金托管人应根据基金管理人的指令采取措施进行追偿，基金管理人配合基金托管人
（4）参与逆回购交易★，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
授权境外投资顾问要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
《基金合
人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金
对于基金托管人提供上述报告，基金管理人应予以支持和配合。
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，针对境内投资部分，除上述组
人对基金托管账户中与已垫付现金和相关合理费用额度相当的基金财产享有留置权或相关
（6）交接★：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时
金托管人。基金托管人依照授权通知规定的方法及授权范围确认指令有效后，方可执行指令。
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支
★，存托凭证★，衍生工具（股指期货★、权
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正★。
金余额，对超头寸的投资指令，基金托管人可不予执行★，由此造成的损失★，由基金管理人负
承担★。由基金托管人提供的资金余额不正确导致的超买或超卖所造成的损失★，由基金托管人
值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
境内现金汇划指令是基金管理人在运用托管资产时，由被授权人按指令程序向基金托管
发出确认回复★。授权通知自其载明的生效日期生效★，基金托管人收到授权通知的日期晚于载
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管
而产生的或与本协议有关的一切争议★，除经友好协商可以解决的，均应提交中国国际经济贸
（4）电脑可读指令，通常用于基金管理人与基金托管人书面约定的某些信息的传送；
签名验证其表面真实性。经查验无误后，基金托管人或其境外托管人将按相关市场惯例尽合
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
；
担后向投资顾问或境外经纪人进行追索。由境外托管人提供的资金余额不正确导致的超买或
易所适用的登记结算机构为基金开立基金名义或基金托管人名义或境外托管人名义或境外
证券账户和投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协议草案★，
指定的账户以及其他现金划拨的指令★。境内现金汇划指令的发送、确认和执行适用本协议第
（1）承销证券；
（3）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
函★；在限期内★，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托管人
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评
约定；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
持有的证券除外)应按本协议约定登记★，投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例另有规
不超过该证券的10%（同一家公司在境内和境外同时上市的★，持股比例合并计算）
；
基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册★，造成基金份额持有人名册毁
托管协议
）★；
资活动所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资格。
托管人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的责任，也没
时间内，将应予披露的基金信息通过指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟信息披露：
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5号
序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。除投资资产配置外★，基金托管
（3）从事承担无限责任的投资★；
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
基金管理人应及时接收★。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总
指令：指基金管理人通过被授权人根据指令程序就托管资产向基金托管
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例（美元基金份
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
持有一家上市公司发行的可流通股票★，不得超过该上市公司可流通股票的30%★；
已售出证券市值的102％。一旦买方违约★，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出
（8）基金名称变更★：基金管理人更换后★，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要
及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通股票★，不得超过该
券、可转换债券★、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织
金托管人如有疑问应及时通知基金管理人和授权范围内的境外投资顾问★。基金管理人确认基
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
管理人。到账日没有到达托管账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进
（4）向其基金管理人★、基金托管人出资；
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的有效指令（即符
在对外披露净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与会计账簿上的交易记录完全一致。
人处开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账户
同意的方式验证指令的表面真实性，对于纸质的其他指令，基金托管人对有关内容及印鉴和
（2）违反规定向他人贷款或者
损、灭失，或向第三方泄露了基金份额持有人信息的，基金管理人或基金托管人应对此承担
若被授权人没有按照7.4中2条规定的方式向基金托管人发送指令或指令未经被授权人
险管理规定》等相关法律法规和《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同》（以
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现象★，应
（021）28932998
行、代理发行★、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营★、代客外汇买卖★；外汇金融
基金财产投资的有关实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库或其他机
资产净值占本基金基金资产净值10%以上（含10%）的基金份额持有人提名；
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、
和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于境外
金★，并收取与所垫付现金有关的合理费用。基金管理人应认可，基金托管人及境外托管人可
人无正当理由，拒绝★、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延★、欺诈等手
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
托管人的代理人名义★，或以上任何一方与基金联名名义的证券账户。由基金托管人或其境外
对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规
进行公告★，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
、《基金合同》、
发行的证券；银行存款、可转让存单★、银行承兑汇票★、银行票据、商业票据、回购协议、短
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的
基金管理人应留足充分的时间★，便于基金托管人复核相关报表及报告。
人核对一致后★，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关
来提高交易监督服务的质量★，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意而未能尽
段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
券、可转换债券（含分离交易可转债）★、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
H为每日应计提的基金管理费
（3）发现基金管理人投资指令或资金汇出违法★、违规的，及时向中国证监会或外管局
基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、
理人发出确认回复。变更通知应载明新被授权人的信息★、预留印鉴和签字样本★，及授权变更
证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等★。基金管理
《基金合同》终止日★、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日★、12月31日
授权通知：基金管理人按事先约定的格式向基金托管人提供的注明被授权人
成立时间：1984年1月1日
人发送的指令要求★，包括但不限于现金汇划指令★、公司行为指令、
金托管人书面确认过的方式将变动提前通知基金托管人，基金托管人在收到通知后向基金管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生
；
基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作★、净值计算、收益分配★、信息
有义务采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道，除非接到基金管理人或其
目录
努力确保其境外托管人建立安全的数据管理机制★，安全完整地保存基金管理人与基金财产相
（010）66105799
《运作办法》等有关规定后★，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务
人发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现金汇入★、汇出★、或将现金汇回基金管理人
章★，并由各自的法定代表人或授权代表签章★，并注明基金托管协议的签订地点和签订日期★。
分义务，根据不可抗力的影响，可以部分或者全部免除责任★。不可抗力事件发生时★，双方应
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级基金管理人员相互兼
H为每日应计提的基金托管费
）及其他有关规定★。
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金的
后三个工作日内将通知原件送交基金托管人。授权变更通知原件与副本不一致的★，以副本为
一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；
算、代为行权等指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金的资金往来、行使委托
知；
汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保★；发
★、18）条以外★，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规
基金托管人应执行基金管理人被授权人按指令程序发送的现金汇划指令，办理基金财产
过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因★，进行调整★，
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理
自行选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失★，基金托管人不承担任何
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
的资产划拨不负责任★。若划拨的资产因无人领取被退回，基金托管人应及时通知基金管理人，
期货相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露★。基金管理人应当在中国证监会规定的
本托管协议及其他有关规定时，基金管理人须向基金托管人作出书面提示；基金托管人在接
基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之
的基金份额持有人名册★。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有
对各自的行为依法承担赔偿责任★；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的★，
批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
（1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%；投资于全球消费行业相关公
；
本基金投资于全球市场★，包括境内市场和境外市场，其中主要境外市场有：美国、欧洲、
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
准★，相关责任由基金管理人承担。被授权人变更通知生效后★，对于已被撤换的被授权人无权
经营范围★：基金募集、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业务。
形下★，基金管理人应保证基金托管人不会因为按照本协议约定的作为或不作为而遭受任何损
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
需现金。基金管理人认可，基金托管人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣
效的纸制清算汇总表)，如因各种原因★，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。
明日期的，自基金托管人向基金管理人发出确认回复后生效。基金管理人在基金托管人确认
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有的基金份额对应的基金
后三个工作日内将通知原件送交基金托管人。授权通知原件与副本不一致的★，以副本为准★，
卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的★，应持有合约行权所需的全额
到通知后应及时核对★，并以书面形式对基金托管人发出回函确认★，由此造成的损失由基金管
的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托管
《信息披露办法》
执行基金管理人投资指令而产生的相关法律责任，由基金管理人承担，基金托管人不承担该
托管人及境外托管人行使相关权利的前提。当境外托管人从本基金收回所垫付现金和相关合
本基金为对冲外币的汇率风险★，可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约★、外汇
及处于开放期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
（021）28932888
红利小于一定金额★，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
（010）66105798
构★。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人（或其授权的境外投资顾问）的
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证★，对基金托管人按照法规要求需向中国
《公开募集证券投
融债券★；买卖政府债券、金融债券★；证券投资基金★、企业年金托管业务★；企业年金受托管理
《基金合同》
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有的基金份额对应的基金
现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过
份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告★。
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100140）
司股票及存托凭证的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；
金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本基金进行信息披露所需要的相关
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任★。
本基金实施侧袋机制的★，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规
基金资产净值的20%。其中★，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明★，均包括
则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式★。保管期限为法律法
基金利润指基金利息收入、投资收益★、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或
基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本或相关
（2）每月结束后7个工作日内★，向中国证监会和外管局报告基金境外投资情况★，并按
本协议双方当事人经协商一致★，可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议，其
持有人利益的前提下★，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金
前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球
《基金合同》规定或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核
的权限范围、授权生效日期、基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认被授权人
表签署★，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权通知应当以加密传真的形式或其他与基
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
基金管理人★、基金托管人应按工作日或与基金管理人约定的时间进行交易记录的核对★。
管人、基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户★；亦不得使用基金的任何账户
本基金可以进行境外证券借贷交易★、境外正回购交易、逆回购交易★、境内融资交易。有
实性，基金托管人有权拒绝执行该指令。因基金托管人执行基金管理人发送的错误指令(该
交易日基金资产净值的20%★；本基金每个交易日日终在扣除股指期货及国债期货合约需缴纳
尽职的原则选择、委任和监督境外托管人★，且境外托管人已按照当地法律法规、基金合同及
管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统的数据
和会计处理原则，分别独立地设置★、登录和保管本基金的账册，对相关各方各自的账册定期
转贴现、各类汇兑业务★；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
以根据不同国家、市场以及投资品种，做出相应决定★，在账户现金不足的情况下垫付交易所
（1）《基金合同》终止情形出现后，由基金财产清算小组统一接管基金★；
服务；年金账户管理服务★；开放式基金的注册登记★、认购、申购和赎回业务；资信调查★、咨
认日的12:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日★、每年12
委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年★；其它基金托管业务活动的相
的交易保证金后★，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券★；
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
（2）基金管理人可授权，但基金托管人及其境外托管人没有义务，在账户现金不足的
除上述第（2）项外★，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理
基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用★。
行催收★，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户★、
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等有
承担。由投资顾问或境外经纪人原因导致的超买或超卖所造成的损失，由基金管理人先行承
（3）本基金投资于远期合约★、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求★：
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
市值不低于支付现金的102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置
持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
资产净值占本基金基金资产净值10%以上（含10%）的基金份额持有人提名；
汇、现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料★，并按规定的期限保管，但境外托管人持
（6）法律、行政法规和中国
适用法律规定的其他权利，并享有处置相应证券的权利。基金管理人认可★，该通知并非基金
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议
则★、市场惯例以及其与基金托管人签订的次托管协议为本基金在境外开立资金账户、证券账
基金托管人每个工作日或按照基金管理人要求的时间向基金管理人提供基金资产资金
基金份额净值的计算参照《基金合同》的有关约定执行。