基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额★。
本基金合同生效后，每个开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净
三、基金托管人的受托职责和托管职责
基金管理人更改或终止被授权人的授权，应提前通知基金托管人并提供新的
如果指数许可使用费的计算方法发生调整，本基金将采用调整后的方法或费
法进行估值不能客观反映其公允价值的★，基金管理人可根据具体情况与基金托管
（四）本协议一式八份★，协议双方各持二份，备存二份，上报中国证监会和银
差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业
管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
进行终止清算时★，不得将托管证券及其收益归入其清算财产★；基金管理人和基金托
问的指令及时办理基金投资的清算、交割事宜★，基金管理人委托其境外投资顾问的，
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内★，将应予披露的基金信息通过指
阅★。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件★。基金管理人和
（4）交接★：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料★，及
手方★、经纪商等相关第三方造成的损失,由基金管理人承担责任;由于第三方发送
定，由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
净值的80%；投资于现金、银行存款★、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投
C类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付★。由基金托管人根据与基金管
后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值★。如最近交易日
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
相应的业务操作程序。如基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，基金管理
十六、基金管理人和基金托管人的更换
《运作办法》及其他有
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
（4）根据差错处理的方法★，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付指
披露办法》基金合同及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对
关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释★，如
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号
在首期支付基金销售服务费前，基金管理人应向基金托管人出具正式函件指
令按约定方式发送给其委托的境外托管人。境外托管人根据投资地交易规则准确
买贵重金属或代表贵重金属的凭证★;8★.购买实物商品;9.除应付赎回★、交易清算
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途★，
务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管
如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方★，则受损方应当
经营范围★：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办
名的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会
记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为相应类别的
④对于非上市债券，参照信息提供商提供主要做市商或其他权威价格提供机
日（如为节假日取最近一日）中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小于指
的相关费用、基金合同生效后的信息披露费用（但法律法规★、中国证监会另有规定
管理人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册.若基金管理人和基金托
构的报价进行估值，如果仍无法取得，则基金管理人负责从其经纪商处取得，并
宗旨★，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，基
（3）因持有股票而享有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若配
十三、基金费用和税收
合同的保管期限为基金合同终止后15年。基金管理人与期货经纪商签订的有关金
（3）适用的SWIFT报文类型和SWIFT报文发送时间。
（2）基金投资所涉及的主要证券交易市场遇到法定节假日或因其他原因暂停
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告★。
（2）基金管理人依法解散★、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（三）基金管理人★、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人
起的任何可能发生的损失，均由基金管理人或其境外投资顾问负责，由于基金托管
资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用
（六）由于基金管理人★、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金
拨付申购和赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
足的资金（或证券）可用于清算与交割。并对无充足的资金（或证券）用于清算与
责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
基金财产投资的境外有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托
（2）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责
反法律法规★、基金合同和本托管协议的规定★，应及时以书面形式通知基金管理人限
的损失负责，由于基金托管人的故意不当行为、欺诈、疏忽或者违约造成的除外。
其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%★，其中
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估★；
金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经
（4）资金汇划须通过人民银行支付结算系统，存款银行经办行须满足基金托
（7）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
产或者支付资金的风险损失。基金托管人或其委托的境外托管人在基金管理人的
授权人员与基金管理人负责洽谈存款事宜并签订存款协议的人员不能为同一人。
基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
条件下，基金托管人将赎回资金(含赎回费)于同日上午划往基金管理人指定的TA
人负责补足已提取资金部分的息差(即本基金已计提的资金利息和提前支取时收
基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》★、基金合同★、
（九）基金财产用于下列投资或者活动：1.承销证券；2.向他人贷款或者
应在收到指令后及时就该等指令向基金管理人或其境外投资顾问寻求澄清或确认★，
地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责★，继
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后★，仍无法达成一致意见的★，按照基
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级★、
基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
（六）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本
为明确华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）的基金管理人和基金托管
人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净
理人或其境外投资顾问并出具拒绝执行指令的合理证据或理由，并要求基金管理
支取时，需提前发送投资指令到基金托管人处，以便基金托管人有足够的时间履行
款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
管人对会计处理方法存在分歧★，应以基金管理人的处理方法为准★。若当日核对不符，
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的★，应
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露★，
改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行
督★，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规★，应当及时向中国证监会、国家外汇
现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责
基金托管人没有调查任何指令是否符合相应法律法规规定或市场惯例的义务★，
因指令在规定时间后发出所造成的损失承担责任★，由于基金托管人的故意不当行
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
构开立的基金银行账户，基金托管人与基金管理人核对申购款是否到账，并对申购
问通过swift、或经授权的传真方式发送的书面指令，或其他基金管理人和基金托
因基金托管人本身原因，基金托管人在截止时间后收到指令★，为保障基金管理人
利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自
（八）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
十五★、基金有关文件档案的保存
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托
名称：华安基金管理有限公司
投资运作★、净值计算、收益分配★、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及
基金托管人合理确定基金管理人或其境外投资顾问指令有任何模糊或不完整，其
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、
（2）决议★：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定★。本协议未尽
鉴于华安基金管理有限公司系一家依照中华人民共和国法律合法成立并有效
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流
基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总数，各类基金份额
（九）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序★、支付方式和时间
（七）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律★、
当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支
指令存在错误、延误等不当行为所造成的一切法律后果★,基金托管人均不承担任何
基金托管人，不得无故拒绝或延误提供★，并保证其的真实性、准确性和完整性。基
应经托管协议当事人双方加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证★、
投资产品的条款条件及有关市场规则的方式在收到对手方的对价之前交付金融资
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向
师费等根据有关法律法规★、标的指数数据提供费★、基金上市年费、基金合同及相应
因本协议产生或与之相关的争议★，双方当事人应通过协商、调解解决★，协商★、
市的同一股票的估值方法估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构
托管协议
（十一）投资所在国家或地区对基金投资征收的相关税费，根据中国与该国家
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的
管人委托境外托管代理人存放于其保管库。基金托管人对由基金托管人以外机构
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会★。基金托管人无正当
率计算指数使用费★。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒
资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令★。费用自动扣划后★，管理人应进行
为了便于本基金所投资相关基金的清算和托管业务★，本基金投资范围中所涉
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范
基金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查★、复核相关协
送基金管理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作
可靠计量的情况下★，按成本估值★；停止交易★、但未行权的有价证券，采用估值技术
金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件★。上述重大
人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予
更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行★；
管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户★，同时
人民币汇率的★，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准★：当日中国人民银行
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人★、具有从事证券、期货
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
应保证向基金托管人发送指令的真实、准确和完整，同时基金管理人应保证其有充
基金管理人应当在基金合同生效后6个月内使基金的投资组合比例符合基
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
七、指令的发送、确认及执行
基金管理人和基金托管人将在附件中约定某些指令的接收截止时间★。如果非
及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担★；由于差错责任方未及时
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
五、基金管理人对基金托管人的业务核查
由基金财产清算组报中国证监会备案并公告★，基金财产清算小组应当将清算报告
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值。
由基金托管人复核的事项进行复核★，基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公
（4）由于不可抗力原因，或由于各家数据服务机构发送的数据错误★，本基金
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中华人民共和国法律合法成立并
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按
证券之星估值分析提示中国银行盈利能力优秀★，未来营收成长性一般。综合基本面各维度看，股价合理★。更多
住所★：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118
十二★、基金信息披露
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
执行★。在未收到基金管理人确认的情况下★，基金托管人可以本着诚信原则拒绝执行
办公地址★：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应
管和供境内资金划拨使用。基金托管人可委托境外托管人开立资金账户（境外）★，
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，
（5）审计★：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
证券之星估值分析提示建设银行盈利能力优秀，未来营收成长性一般。综合基本面各维度看，股价偏低★。更多
值的非开放日对基金资产进行估值，估值时间点为T+1日完成T日估值。
组织形式：有限责任公司
基金合同及其他有关规定执行。基金托管人应当按照基金管理人或其境外投资顾
则拒绝执行有关指令，基金托管人不对在寻求澄清或确认期间造成的延误所导致
及其他不正当的证券交易活动；5.购买不动产★;6.购买房地产抵押按揭;7★.购
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
A为“标普全球石油指数”指数使用许可费率
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理
存续的有限责任公司★，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能
要求下，应协助基金管理人提起法律诉讼或对责任方采取类似措施以追究责任，由
事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案★。托管协议以中国证监会核准
对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的★，基金管理人应
录，基金托管人及其境外托管人可根据实际交割情况调整按基金管理人发送的指
动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配
管理人和基金托管人虽然已经采取必要★、适当、合理的措施进行检查★，但是未能发
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
本基金收益分配方案由基金管理人拟订、基金托管人复核★。基金收益分配方案
①交易所上市的有价证券（包括股票★、权证、存托凭证、ETF基金等）★，以其
债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；
任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
方式是现金分红★；登记在证券注册登记系统的基金份额的分红方式为现金分红，投
续忠实、勤勉★、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金合同》
变化，以最近一日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变
值计算、各类基金份额净值计算★、应收资金到账★、基金费用开支及收入确定、基金
赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令★。
（四）C类基金份额的基金销售服务费的计提比例和计提方法
时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查★,督促基
（2）协议须约定存款类型★、期限、利率★、金额、账号、起止时间，存款银行
《运作办法》、
H＝E×C类份额年销售服务费率÷当年天数
（5）审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
资产的卖空交易;12.依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的
十★、基金资产净值计算和会计核算
（2）SWIFT指令账户栏位中载明境外证券投资托管账户号★；
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
（1）基金管理人或基金托管人按上述估值方法进行估值时，所造成的误差不
在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人
成立日期★：2004年09月17日
数据和盖章生效的纸制清算汇总表)★，如因各种原因★，该系统无法正常发送，双方
★、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号
金管理人和基金托管人双方认可的其他形式。基金托管人在以合理审慎对签字进
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理
《运作办法》、
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管★，基
的配股权证★，如果股票收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值★，
（3）核准★：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人★，
相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成★。基金财产清算
（3）核准★：新任基金托管人产生之前★，由中国证监会指定临时基金托管人，
②首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值★，在估值技术难以可靠
（5）定期存款存续期间★，存款银行经办行须向基金托管人提供实时查询定期
时★、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人
管人应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，
（8）为防范特殊情况下的流动性风险，存款银行须提供部分提前支取时的支
第十七条第九款第（1）至第（8）项及第（11）至第（12）项的基金投资禁止行为
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
本基金投资于标普全球石油指数成分股★、备选成分股★，与石业相关的公募
四★、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。基金合同生效后的指数许可
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计
十八、托管协议的变更★、终止与基金财产的清算
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁
八★、交易的清算与交割
但如果基金托管人有合理理由★，认为指令与中国或投资地法律★、法规和市场惯例不
鉴于华安基金管理有限公司拟担任华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行
对于非代扣代缴的税收,基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税
法律法规★、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
交易安全，应在收到指令后及时通知基金管理人并要求基金管理人确认是否继续
（8）在任何情况下，基金管理人如果采用本项1-7中规定的方法对基金资产
（4）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配★。基金
《试行办法》、
现错误的，由此造成的基金资产估值错误，本基金管理人和本基金托管人可以免除
间结束前将回函传真至基金管理人并电话确认。被授权人变更或终止通知，自基金
人和基金托管人还要将授权委托书的复印件交由对方备份。基金管理人上述事项
估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32
值的10%★;10.利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外;11★.参与未持有基础
在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交
华安基金管理有限公司关于终止 乾道基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 为维护基金投资者权益，华安基金管理有限公司（以下简称“本 公司★”）决定自2024年11月
随后的12个月为第二个指数许可费的支付周期★，依此类推。指数使用费每日计提，
托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金份额上市
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要★，由基金管理人开立资金清算的专用
易日的收盘价估值；未上市交易的，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
（4）任一类基金份额净值计算差错小于该类基金份额净值0★.5%时，基金管理
上述内容由基金管理人提前以书面形式告知基金托管人★。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失
（4）基金管理人投资银行存款时，应就相关事宜在更新招募说明书中予以披
实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》有关法律法规(以下
每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制★。基金年度报告的财务会计报
告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期中期报
行形式审查后方可执行，但在任何情况下，上述形式审查不得延误对指令的执行。
可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据★，双方各自按有关规定
（6）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在新任基金管理人获得中国证
《试行办法》★、基金合同★、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF） 基金合同 基金管理人★：华安基金管理有限公司 基金托管人★：中国建设银行股份有限公司 &ensp
（一）交易的清算与交割依据《证券投资基金法》★、
给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表
名的新任基金管理人形成决议★，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会
《试行办法》等有关规定后★，基金
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错★，
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利★；
实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金支付日进行相应的
进行复核★。基金管理人应于每个工作日计算前一工作日基金净值并发送给基金托
（2）决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提
时办理基金管理业务的移交手续★，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接
人或其境外投资顾问予以修订或修正。在未收到基金管理人或其境外投资顾问修
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额10%
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产★，基金托管人不公平地
六、基金财产的保管
或者违约之外★，基金托管人或其委托的境外托管人不承担其以符合法律法规★、相关
以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%★，其中现金不包括结算备付金、
基金财产未按前款（1）-（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
者申购基金的份额，并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人★。
基金、上市交易型基金★、固定收益类证券、货币市场工具以及中国证监会允许本基
托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实
资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为
损失★；其中任一类基金份额净值计算差错小于该类基金份额净值0.5%时，基金管
人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒介上联合公
净值的计算均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从
率★、具体存款银行名称等与基金定期存款有重要关系的事项，并由存款银行签订具
二十、争议解决方式
不符时★，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整★，直至双方数据完全一致。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立★，自基金合同生效之日起生效。托
基金托管人只接受基金管理人或经基金托管人同意的基金管理人境外投资顾
（1）SWIFT指令发报方BIC（BankIdentifierCode）；
在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的0★.2%年
理由，拒绝★、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定★，对本托管协议
（八）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
按支付周期支付★。若一个支付周期累计计提指数使用费金额/该支付周期最后一
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提★。计算
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
管理人和本基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查★，但未能发
二十二★、其他事项
时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿★，如果因基金托管人过错造成基
披露净值之前，基金管理人必须保证实际交易结果与基金会计账簿上的交易记录
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案★，
管人双方认可的指令形式。接收的传真方式的书面指令应通过电话进行确认★。如基
（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会
证券之星消息，日前华安标普全球石油指数(LOF)C基金公布四季报，2024年四季度最新规模0★.58亿元★，季度净值涨幅为-0★.88%★。
在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验
销机构★、或投资人自身的过错造成差错★，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任
至指数使用许可协议规定的费用下限。在每个支付周期到期后，由基金管理人向基
（五）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正★，则有协助义务
日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
（7）如办理定期存款凭证挂失，须由经基金管理人和基金托管人分别授权的
通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
算指令★，该等指令需按照双方约定，包含所有要素。基金托管人应及时将该结算指
管人的查询要求，在查复内容中须明确资金到账时间★、金额★、所入账户名称★、账号。
除本协议另有规定外★，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同★，基
①送股、转增股、配股和公开增发的新股★，按估值日在证券交易所挂牌的同一
及时地办理结算。除基金托管人或其委托的境外托管人故意不当行为★、欺诈、疏忽
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册★、报表和其他相关资料。
（5）基金持有的衍生工具等其他有价证券，从持有确认日起到卖出日或行权
容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或
指令无法以SWIFT发送的情况下★，由经授权人员签字，发出相应书面指令★，或经基
基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的10%；
动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存
需由基金管理人和基金托管人的授权代表持授权委托书共同全程办理，基金管理
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠
在本基金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易★，导致的对
化的★，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价★，确定
收益分配★、相关信息披露★、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
因基金管理人对基金资产流动性管理不慎★，造成的基金资产损失★，由基金管理
（6）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证
《试行办法》、
理由★，拒绝★、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延★、欺诈等手段妨碍
本基金投资于标普全球石油指数成分股★、备选成分股的比例不低于基金资产
（2）基金托管人依法解散★、被依法撤销或者被依法宣布破产；
数使用许可协议规定的费用下限，则基金于该支付周期最后一日补提指数使用费
管人★。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人★，由基金管理人对
基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。
股权证可以在交易所交易★，则按照1中确定的方法进行估值★；不能在交易所交易
后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素★，
专用账户。特殊情况时，双方协商处理。划款当日基金管理人和基金托管人对赎回
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核★；基金托管
律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外，该等现金归入清
或其授权分行签订总体合作协议★。如将资金存放于存款银行总行，则应与其签订具
华安标普全球石油指数(LOF)C★: 华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)基金合同(更新)
理票据承兑与贴现；发行金融债券★；代理发行★、代理兑付★、承销政府债券；买卖政
对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息★，基金管理人(或基金托管
出具承诺函确认对存款承担偿付义务，承诺函中需明确定期存款的金额★、期限、利
资的其他金融工具的比例不高于基金资产净值的20%，其中现金或者到期日在一年
如系基金管理人的原因造成★，责任由基金管理人承担★，基金托管人不承担垫款义务。
收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易
（4）开放式基金的估值以其公布的估值日的净值进行估值，开放式基金未公
证券之星估值分析提示建设银行盈利能力优秀，未来营收成长性良好★。综合基本面各维度看★，股价合理★。更多
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规
基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不应
金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
九、基金申购★、赎回与分红安排
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
金合同的有关约定★。若基金超过上述(1)-(4)投资比例限制，应当在超过比例后
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要★、基金合同、
《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金合同》(以
（四）一方当事人违约★，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措
二、基金托管协议的依据、目的和原则
基金合同生效之日起及其后的12个月为第一个指数使用许可费的支付周期，
存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险★。因选择存款银行不当造
交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告★、包括基金
（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的★，从其规定。如有新增事项，
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额10%
人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查
邮政编码：200120
基金管理人发送的指令，应在基金托管人规定的截止时间发出。指令传输不及
令所作出的会计记录★，基金托管人应通知基金管理人。此种调整所发生的任何支出
（三）一方当事人违约★，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；
此发生的合理费用由基金管理人承担。对于未成功交割的结算指令以及特殊情况
证券之星估值分析提示中国银行盈利能力良好★，未来营收成长性一般。综合基本面各维度看★，股价合理。更多
发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处
(八)对于境外托管人履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致基金财
持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等★，根
收情况给予意见和建议。境外托管银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海
金托管人发送指数使用费划付指令，经基金托管人复核后于支付周期结束日起15
金管理人委托其境外投资顾问向基金托管人发送指令，基金管理人应对其境外投
（七）基金财产投资境内银行存款的保管责任（注：本条款适用于投资境内银
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务★。但差错
融衍生产品的合同，应该发送复印件给基金托管人，以便基金托管人保存完整的基
《信息
现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行★。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案★，审计
注册资本★：1.5亿元
(七)对于境外投资顾问履行职责过程中因本身过错★、疏忽等原因而导致基金
资金指令的格式★、内容★、发送★、接收和确认方式等除与投资指令相同外，其他
予以披露的信息文本★，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费查
际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项
基金托管人委托境外托管人在境外，根据当地市场法律法规规定，开立和管理
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金★，
共同承担★，基金托管人和基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，
险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流
托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息★、应收款项、其它投资等资产★。
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年★。如
（二）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责：
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的★，基
基金托管人可将基金买卖证券的清算交收★、资金汇划及交易过户记录获取等
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
基金管理人和基金托管人应积极配合★、互相监督，保证其履行按照法定方式和
若基金管理人/基金托管人发生变更★，未变更的一方有义务协助变更后的接任
理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15年。
资人不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易
（3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
日止★，上市交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为★，应及时报告中国证监会，
（1）存款账户必须以基金名义开立，并加盖本基金公章和基金管理人公章★，
金托管人每月向基金管理人提供证券数量月度报告，并保证其所记录的证券数量
有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
基金托管人按基金管理人发送的成交回报或清算交割指令进行相应的会计记
基金管理人需提供经授权的业务操作人员名单★，并预留授权人签字样本，在
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责★。由基金管理人代表基
以保证在约定的结算截止时限以前对其境外托管代理人发送交割指令★。在未收到
提供担保；3.从事承担无限责任的投资；4.从事内幕交易★、操纵证券交易价格
的损失★，处理与基金运作无关的事项发生的费用以及其他根据相关法律法规及中
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录★、账册、报表和其他相关资料。基金管
的基金管理人★，中国建设银行股份有限公司拟担华安标普全球石油指数证券投资
额净值计算差错达到或超过该类基金份额净值0.5%时，基金管理人应当公告、通
下的延迟交收，基金托管人或其委托的境外托管人应及时通知基金管理人，以便于
（LOF）
十一、基金收益分配
（4）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
二十一★、托管协议的效力
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为
（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为★，以及依照法律★、行政法规有关规
金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。
（4）交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
定基金销售服务费的收款账户★。基金管理人如需要变更此账户★，应提前5个工作
的当事人应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行
期纠正★。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到
托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示★，基金管理人应在规
基金管理人和基金托管人本着平等自愿★、诚实信用、充分保护基金份额持有人
式通知基金托管人限期纠正★。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给
（四）基金管理人★、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失★。
理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内★、按照指定的账户路径进行
（四）新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金
府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务★；提供
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。交易所上市未实行净价交易的
经营范围：基金管理业务；发起设立基金★；及中国证监会批准的其他业务
有关指令★，直至基金管理人确认继续执行为止★。同时★，基金托管人不对基金管理人
订或修正的情况下★，基金托管人可以本着诚信原则拒绝执行有关指令，直至基金管
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在
因基金估值错误给基金投资人造成的损失应由基金托管人和基金管理人协商
本协议双方当事人经协商一致★，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内
（3）协议须约定基金托管人经办行名称、地址和账户★，且本基金账户为唯一
年度报告、基金中期报告和基金季度报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人
行政法规和其他有关规定★，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
十七★、禁止行为
基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
华安标普全球石油指数(LOF)C★: 华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)托管协议(更新)
令，基金托管人执行基金管理人的指令★、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）本合同规定的基金费用包括基金管理人委托的境外投资顾问★、基金托管
（以
基金账册、交易记录和重要合同等★，承担保密义务(除非法律、法规★、规章另有规
金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定★，对于本章第（二）条规定的应
公告后(依据具体方案的规定)★，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送
体存款协议★；如将资金存放于其授权分行书面指定的分支机构，则存款银行总行应
人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收★、
更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行★；
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0.8%年费率计提★。计算方
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员和
进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监
定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过指
额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
①估值计算中涉及美元★、港币、日元、欧元、英镑、林吉特等六种主要货币对
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配★。
将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差
使用费从基金财产中列支，按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取
股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的★，且最近交易日后经济环境未发生重大
许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日★、休息日★，支付日
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金托管人和基金
符，基金托管人可无须按指令行事，基金托管人应当在收到指令后及时通知基金管
（一）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责★：
以上内容与证券之星立场无关★。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字★、数据及图表）全部或者部分内容的准确性★、真实性、完整性★、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议★，据此操作★，风险自担★。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议★，或发现违法及不良信息★，请发送邮件至，我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成★，算法公示请见 网信算备240019号★。
二十三、托管协议的签订
向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的★，以基金管理人的
②其他货币采用美元作为中间货币进行换算，与美元的汇率则以估值日彭博
者基金合同和本托管协议约定★，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当
（六）证券交易费用★、基金财产划拨支付的银行费用、基金进行外汇兑换交易
管人理解现金于存入现金账户时构成基金托管人★、境外托管人的等额债务，除非法
基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正★。
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金
（二）基金管理人★、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或
更正已产生的差错★，给当事人造成的损失由差错责任方承担；若差错责任方已经积
（三）基金托管人★、境外托管人应当将其自有资产和基金财产严格分开★。
个自然日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的★，在最大限度地保护
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
告需经具有从事证券★、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。基金
十九★、违约责任
赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或
基金管理人或其境外投资顾问在结算指令截止时间之前向基金托管人发出结
目录
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产★，根据基金管理人的合法指令★、基
一、基金托管协议当事人
估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的★，且最近交易日
十四、基金份额持有人名册的保管
定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服
金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基
被授权人名单★、预留签字样本★。基金托管人应在收到授权文件原件当日银行营业时
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工的个
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任★，因此，就与本基金有关的会
具有证券★、期货相关业务资格的会计师事务所审计★，律师事务所出具法律意见书后，
(3)全球投资涉及不同市场及时区,由于时差、通讯或其他非可控的客观原因，
住所：北京市西城区金融大街25号
如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职责的，托管人按照
进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是★，如有确凿证据表明按上述方
成立时间：1998年6月4日
基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
务费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的
托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从
基金管理人或其境外投资顾问澄清或确认的情况下★，基金托管人可以本着诚信原
理人与基金托管人应在发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理★；任一类基金份
大会决议、清算报告、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报